美众议院发布2021年初GME股票事件调查报告 Robinhood几乎陷入崩溃

摘要:

上周晚些时候,美国众议院金融服务委员会发布了一份报告,主角是 2021 年初因 GameStop 散户硬怼华尔街而陷入混乱的 Robinhood 交易所。在 Reddit 网友猛抬 GME 股价并打爆空头之后,被誉为首支“meme 股票”的它,给广大交易和投资应用程序运营方打了个措手不及。

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作为一家门槛较低的交易服务提供商,Robinhood 吸引了许多新用户投靠。然而耍赖冻结 GameStop 股票并强制卖出一系列近似热门股票的做法,也让自身几乎陷入了生存困境。

于是在众议员金融服务委员会主席 Maxine Waters(D-CA)呼吁对此事展开深入调查后,外界终于知晓了 Robinhood 被 Meme 股票倒逼暴露出来的一系列问题。

报告摘抄自多次听证会的 9.5 万页文件和 50 次采访,可知除了令投资者深感不安的商业行为,该交易所的风险管控能力也相当有限,因而需要对其加强监管、并在必要时通过立法改革。

Maxine Waters 指出:委员会调查表明,我们需要更好的市场监管措施来解决调查期间暴露的让人感到不安的商业行为。

订单流支付和游戏化的体验,导致新一代交易应用程序能够推动散户投资者尽可能多地展开交易,结果导致市场变得较以往任何时候都更加动荡。

此外除了 Robinhood,委员会审查还发现 —— 大多数金融企业都没有为另一个极端市场波动引发的新一轮风险做好准备或制定应对计划。

【背景资料】

2021 年 1 月 28 日上午,Robinhood 已在美证券结算机构(NSCC)托管了大约 6.96 亿美元的抵押品,但赤字还是达到了 30 亿美元左右,因而必须交出满足清算要求的资产。否则就会冒着违规风险,甚至彻底失去为客户提供清算交易的能力。

首席运营官 Jim] Swartwout 向委员会工作人员解释称,这一数额让他们感到大为吃惊。尽管他们已经预料到、并准备了核心业务所需的 14 亿美元质押,但还是没有为意料之外的 22 亿美元超额资本溢价安排足够的资金。

然后美东时间上午 6:29,Jim Swartwout 给 Gretchen Howard 发送了一条短信,警告其已面临巨大的流动性问题。最终在一番折腾之后,Robinhood 得到了抵押豁免、暂停了一些交易以避免灾难,但无法保证历史不会再次重演或发生其它变化。

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